今天给大家分享关于NFA监管是什么意思的知识，我们以下面6个关于NFA监管是什么意思的观点进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站！

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受NFA监管的外汇平台是不是都很牛？

NFA是美国全国期货协会的简称，监管级别是AAA，行会查询汇查查的总分值是90。

美国NFA是什么

目前外汇市场监管牌照热门的有很多，我们就不一一说过去，今天小编主要为大家介绍一下美国NFA牌照。 很多券商都希望拥有一块NFA的牌照来证明自己的平台实力雄厚，但是由于美国的监管要求，外汇类保证金业务的杠杆只有50倍，让很多美国本土的券商开始暂停在本国的业务，开始把眼光放眼全世界。所以美国真正拥有美国外汇零售权限的券商都在全球各地成立办事处，但是真正拥有NFA监管的外汇券商少之又少，而且因为NFA的处罚力度非常的严格，所以外汇券商不敢轻易的去欺负客户，所以NFA成为投资者特别追捧的一块监管牌照 什么是美国NFA: 美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定，于1976 年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则，实施严格管理。 NFA 职责 审核和监督会员符合NFA 的财务要求； 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准； 对与期货相关的纠纷进行仲裁； 审批NFA 会员资格，期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问 (CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA 的会员。 NFA -CPO/CTA 主要特点： 1.高性价比，低牌照申请与运营费用 2.无低保证金要求 3.全球认可的严格监管体系 4.非美国股东，无需支付美国税务 获得NFA-CPO/CTA 牌照流程： CTA 及CPO 需要注册成为NFA 会员，及接受监管。要注册成为CTA 及CPO，遵循以下步骤： 1. 任命安全管理经理，去完成NFA 注册系统； 2. 提交NFA 7-R 表格，及所有对应提交的法律文案； 4. 提交完成NFA 年度调查问卷； 5. 支付申请费用； 6. 支付NFA CTA 及CPO 会员费； NFA 对CTA 及CPO 的团队有要求，CTA 及CPO 交易商注册时需要有至少一名的关联人员Associated Persons。该关联人员有性的要求。CTA及CPO 交易商需要为其负责人，及关联人员提交以下资料： 1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格； 2. 提交指纹卡； 3. 满足能力的要求； 4. 支付负责人及关联人员的申请费。

美国的NFA监管真的很严格吗？有这个证书很厉害吗？

美国NFA的全称是National Futures Association(全国期货协会),成立于1981年，对CTA、CPO、IB、FCM、FDM、SD等从业企业进行监管,注册NFA将获得金融牌照。美国期货协会NFA目前仅监管2家零售外滙交易商，分别为GAIN Capital（机构外滙业务已出售）和OANDA（已被私募股权公司CVC收购）。

NFA监管要求：

NFA要求外滙交易商设立首席合规官，并规定从事外滙业务的个体须参加场外零售外滙考试。NFA的处罚措施非常严格，除一般的警告、罚款和吊销牌照外，还包括市场禁入。NFA对资本金要求十分高，规定每个外滙交易商必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金。NFA要求对客户资金进行隔离，对主要货币对的杠杆限制为100:3，规定所有外滙交易商必须设立实体办公室。

外滙保证金行业归属于CFTC和 NFA，在监管方面均依照期货行业的监管条款。CFTC的角色更多的是仲裁和为客户向相关机构索赔，而NFA以调解为主。所有需要在CFTC注册的期货专业人士只有在对其背景进行彻底调查后才能获得注册，以确定它们是否符合CEA中规定的适用性标准。

美国NFA牌照目前分两种；一种是非会员，另一种是正式会员的。

区别：非会员是豁免牌照，有监管号，网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。

正式会员：外滙期货牌照，有监管号。网站上显示正式会员，和相关公司信息。申请周期慢，需参加NFA的考试，注册费用高，有维护费用。

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NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。

审批NFA会员资格，期货代理商（FCMS），介绍经纪人（IBS），商品交易顾问（CTAS）和商品合资基金经理（CPOS）都可以成为NFA的会员。

NFA职责

监管期货及外滙行业，保护投资者，制定监管规则。对期货相关纠纷进行仲裁

NFA监管的经纪商必须严格遵守NFA制定的种种保护投资者资产的规定。

NFA监管的经纪商不能把客户的资金用于公司运营，他们自己必须要有足够的资金在银行同业市场上操作。因此受NFA监管的经济商资金比较充足。

被监管的经纪商每周要向NFA汇报公司财务收支平衡情况，每年要有全面的年审。

美国NFA牌照是什么？监管的范围？

什么是美国NFA:

美国全国q货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美国全国q货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定，于1976 年组建的q货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则，实施严格管理。

NFA 职责

●审核和监督会员必须符合NFA 的财务要求；

●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；

●对与q货相关的纠纷进行仲裁；

●审批NFA 会员资格，q货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问

(CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA 的会员。

监管描述：

美国q货协会对所有从事金融服务的公司，实行严格的联邦监管及合规审计，并依各公司从事业务的不同，制定了极具针对性的细致监管类目，每一类目都需满足相应的监管门槛，并遵循相应的监管要求。严格的监管体系确保了所有在美国注册的金融公司和从事金融业务的公司将严格依照NFA 的要求进行运营，以确保投资者的权益得到保障。此牌照为CPO 基金/资金池运营机构牌照，CTA 基金经理/投资顾问机构牌照，可以交易基金、w汇以及其它衍生品。

NFA -CPO/CTA 主要特点：

1.高性价比，低牌照申请与运营费用

2.无最低保证金要求

3.全球认可的最严格监管体系

4.非美国股东，无需支付美国税务

※ 获得NFA-CPO/CTA 牌照流程：

CTA 及CPO 需要注册成为NFA 会员，及接受监管。要注册成为CTA 及CPO，必须遵循以下步骤：

1. 任命安全管理经理，去完成NFA 注册系统；

2. 提交NFA 7-R 表格，及所有对应提交的法律文案；

4. 提交完成NFA 年度调查问卷；

5. 支付申请费用；

6. 支付NFA CTA 及CPO 会员费；

NFA 对CTA 及CPO 的团队有专业要求，CTA 及CPO 交易商注册时需要有至少一名的专业关联人员Associated Persons。该关联人员有专业性的要求。CTA及CPO 交易商需要为其负责人，及关联人员提交以下资料：

1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格；

2. 提交指纹卡；

3. 满足专业能力的要求；

4. 支付负责人及关联人员的申请费。

世界外汇交易平台有哪些主要监管机构

1.美国（NFA）

美国的监管机构简称NFA，美国全国期货协会(National Futures Association---NFA)，美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

美国全国期货协会，是一个期货行业的自律组织。总体上看，美国并不鼓励发展零售外汇行业，反而一直以严厉的监管在打压零售汇商。

2.英国(FCA)

英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代，他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。

FCA是英国金融投资服务行业的中央监管机构，负责监管银行、保险以及投资业务。FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构，成为各国金融监管机构学习的典范，其权威性得到投资者高度认同。

FCA是一个不属于英格兰银行的独立机构。从2013年4月1日起，FCA的职责是促进有效竞争，确保相关市场正常运作，监管所有金融服务公司的行为。其中包括防止市场滥用行为，帮助消费者得到公平的交易机会。与此同时，FCA还负责不受PRA监管的金融服务公司的审慎监管，例如，资产管理公司和独立的财务顾问。

当某FCA成员公司被认定无力偿付其债务时，可以启动补偿程序，以赔偿投资者的交易资金。因此选择正规受监管的投资平台，将会极大的保护投资者的资金免受不必要的损失。

FCA初期就不要想了。英国的，太折腾，而且新的交易商都没什么优势，比较困难。加上100万英镑的保证金plus一个办公室加上招聘，周期也很长，整个团队不死也脱层皮了。

3.澳大利亚（ASIC）

澳大利亚金融领域监管机构为澳大利亚证券和投资委员会。主要牌照是金融服务提供商牌照。持牌人可以开展经纪业务，以及通过自有账户交易。资本要求为110万澳元，年费在3500澳元至5万澳元，取决于交易量。

办公地点要求：必须有实体办公地点。至少有一名澳大利亚人作为公司管理人。只能在澳大利亚范围内向澳大利亚人提供投资服务。

一些主要监管要求：在申请的最后阶段，资本要求资金必须冻结。公司取得牌照后，所要求资本将必须为已发行实收资本，而且50%的资本要求资金必须为流动资产。客户资金必须隔离存放。投资公司必须履行资本充足率以及大额风险方面的定期报告义务，另外还必须履行内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、经审计财报和审计报告、合规计划、培训登记以及产品审查政策的报告义务。牌照持有人必须成为投资者赔偿基金成员。持牌人还必须参加职业责任保险以及董事和高管责任险。

所有公司都必须按照国际认可的会计标准合理保留会计记录，履行审计义务。

除了保留会计记录，还有月度税务报告、月度对账单、季度税务报告也需保留，如果有聘用了员工，还要保留月工资单。所有公司都必须披露声明、条款和条件以及金融服务指引。

4.加拿大（IIROC）

加拿大投资行业监管组织（IIROC）对外汇和所有证券实施同样的交易法律规定。对外汇交易商和 相关经纪商，IIROC提出了最低资本金要求（前者是250，000加元，后者是75，000加元）。同时，IIROC颁布了其他一些法令，控制客户的交易风险。通过限制交易杠杆（基于对某一币种波动性和流动性要求，对即期风险保证金做出评估，以确定是否采用限制政策），保护客户利益，防止赌场风格的过度投机。并且，为了防止交易者受到经纪商破产的伤害，它还为每个交易者提供了第三方承保的100万加元数额的金融保险。

5.香港(FSC)

香港金融监管机构是香港证监会。牌照类型有三：一类（证券交易）、二类（期货合约交易）、三类（外汇杠杆交易）。第三类牌照针对外汇提供商，最受欢迎。申请审批时间为4-6个月。各种牌照资本要求不同，从70万港元至130万港元不等。年费依据牌照类型不同从6000港元至1.9万港元。【注：据ADS达汇李纪纲指正，香港的三号牌照资本要求最低为三千万港币】

办公地点方面：必须设立实体办公地点，员工必须为香港居民。

牌照申请必须由香港公司或已注册的香港公司提交。

牌照申请公司至少要有两名高管负责公司管理，并在其中任命一名为执行董事。申请公司及其高管、员工和股东都必须符合香港证监会规定的适当人选原则。香港证监会将对申请人的偿债能力及财务状况、教育及其他方面资质、拟开展业务方面的相关经验、正直公平地开展受监管业务活动的能力、公司声誉以及财务稳健性进行评估。

监管要求：持牌公司必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于最低资本要求。持有客户资金的持牌人必须在香港的银行开立账户。客户资金必须隔离存放。所有持牌人必须保留财务清偿能力和财务状况、财务教育概述、内部合规和内控制度的相关记录。

所有持牌人必须按照国际认可的会计标准合理保留财务记录，提交月报、季报和年报。所有公司都必须向公众披露财报。

6.新加坡（MAS）

新加坡金融监管局，英文全称Monetary Authority of Singapore，简称“MAS”。新加坡金融监管局（MAS）是新加坡的中央银行。

1970年以前，新加坡的中央银行的各种货币职能由多个政府部门和机构执行。随着新加坡的快速发展，银行变得日益复杂和发展所需的货币环境要求政府不得不精简政府机构的各项货币职能，从而保证货币政策更具活力和连贯性。因此，1970年新加坡议会通过了新加坡金融监管局法案。1971年1月，新加坡金融监管局（MAS）成立。新加坡金融监管局（MAS）法案赋予了新加坡金融监管局（MAS）监管货币各方面的权力，比如银行以及新加坡金融领域的各方面。

一般说来，目前的新加坡金融监管局（MAS）掌管着货币、银行、保险、证券和金融部门的这项法规。继2002年10月1日新加坡金融监管局（MAS）合并货币机构董事会后，他也具备了发行货币的职能。

7.毛里求斯（FSC）

毛里求斯金融服务管理局(简称FSC)成立于2001年，为毛里求斯非银行金融服务行业的监管机构。FSC的职权范围包括对证券、保险等金融服务公司进行监督和审查，促进发展公平、效率的非银行金融机构和资本市场的透明度，从而进一步为投资者提供保障。

8.欧盟（MIFID）

现在，在对外汇和二元期权公司监管方面，最受关注的监管地区是欧盟。在受监管市场、其他交易系统和投资公司有组织的执行投资者交易方面，欧盟创建了全面的监管制度。规定之一就是，投资公司只要从欧盟的一个成员国监管机构获取牌照，就有按照欧盟金融工具市场法规（MIFID ）指令在整个欧盟提供投资服务和活动的自由（通常称之为牌照权利），可以在欧盟的任何地区开展业务。目前，指令2004/39/EC (MIFID 1) 仍然有效，但将被指令2014/65/EU (MIFID 2)所取代，2016年7月3日，欧盟将发布相关公告。该MIFID指令规定，为了使投资公司行使牌照权利，欧盟成员国不得针对适应该指令的投资公司发布任何额外要求。 除了上述牌照权利，欧盟成为二元期权公司最欢迎的监管地区的另一个主要原因是，2010年末，欧盟承认二元期权是属于MIFID指令监管的金融工具地位。做出这个决定后，欧盟成员国的监管机构开始批准仅提供二元期权业务的投资公司的牌照申请。塞浦路斯证监会在这方面是先行者，马耳他的金融服务局紧随其后。据最新报道，英国也正在将对二元期权的监管从博彩委员会转移到金融行为监管局。另外，上述监管地区也成为外汇服务提供商的目的地。 欧盟地区的资本要求分为8万欧元（针对不持有客户资金的经纪商）、12.5万欧元（针对持有客户资金的经纪商）、73万欧元（针对做市商）。牌照年费各成员国有所不同。例如，塞浦路斯从3500欧元至7.5万欧元。马耳他为1300欧元至1万欧元。

9.塞浦路斯（CYSEC）

塞浦路斯的外汇和二元期权提供商均受塞浦路斯证监会的监管。

塞浦路斯有三种类型的牌照：不持有客户资金的经纪商、持有客户资金的经纪商、做市商。最受欢迎的牌照是持有客户资金的经纪商，特别是对于二元期权提供商。一些外汇服务提供商需要考虑做市商牌照，因为做市商牌照是唯一允许持牌人通过自有账户交易的牌照。

申请牌照的时间平均为5-6个月，最近，塞浦路斯证监会宣布加快审批进程，审批将在2个月之内完成。各种牌照的资本要求不同，不持有客户资金的经纪商为8万欧元，持有客户资金的经纪商为20万欧元，做市商为100万欧元。年费在3500欧元至7.5万欧元之间。

办公地点方面，公司必须在塞浦路斯有实体办公地点。至少要有两面高管人员管理公司，另外至少要有两名非执行董事。大多数董事必须为塞浦路斯居民，另外，投资服务必须在塞浦路斯提供。

一些主要监管要求：在申请的最后阶段，资本要求资金必须冻结。公司取得牌照后，所要求资本将必须为已发行实收资本。原始股权、董事会和管理层的变更必须经塞浦路斯证监会批准。客户资金必须隔离存放。投资公司必须履行资本充足率以及公司头寸大额风险方面的定期报告职责。其他报告义务还包括内部审计报告、合规报告、风险管理报告、反洗钱报告、经审计财报和审计报告。牌照持有人必须成为投资者赔偿基金成员。

财务和审计方面要求：所有投资公司都必须按照国际认可的会计标准保留适当的会计记录，还要履行审计义务。

10.新西兰（FSP）

FSP，全称为Financial Service Providers（金融服务企业），符合该类型的监管则称为FSPR，即Registrar of Financial Service Providers（注册金融服务企业）。新西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》（The Financial Service Providers (Registration and Dispute Resolution) Act 2008 ）。

自2010年8月16日开始，金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请，而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。

美国NFA监管牌照怎么申请？

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NFA简介

美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定，於1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

美国全国期货协会（NFA）其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范，保护交易员和投资者的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。现在，NFA约有4300个成员和50000名关联成员（NFA成员公司的代表）。

NFA的主要职能在於为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。

NFA的职责

审核和监督会员必须符合NFA的财务要求；

制订并强制执行保护客户利益的规则和标准

对与期货相关的纠纷进行仲裁

审批NFA会员资格，期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

此外，任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员，包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的，只要申请人符合NFA的会员资格条件。自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，NFA会员的员工作为“相关联的人”被要求注册为NFA的“联合会员”。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规定，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。

NFA的监管运作

1、财务要求

NFA的一个首要任务便是制订针对FCM和IB会员的低财务标准，按该标准进行审计和强制执行，并从这些会员手中获得财务报告并加以分析。目前NFA的规则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出类似的要求。尽管NFA可以对交易所会员FCMs进行审计，但NFA还是将这一职能委托给交易所来执行。NFA要求的财务标准基本上与CFTC和期货交易所所要求的财务标准相同，但特殊的财务专案如保证金水准的确定，仍由交易所决定。

2、行业道德标准

NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容，例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为，以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止黑市交易，要求会员制订对雇员和自由帐户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外，NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条"瞭解你的客户"的规则，要求会员对新客户的情况进行全面瞭解，并在客户开立期货帐户前提供期货交易风险揭示书。

3、会员和联合会员

任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员，除非该登记者或交易所达不到会员资格条件(例如CFTC下令取消其注册资格的)。按照《商品交易法》，NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的"联合会员"，这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。

4、会员资格审查

首先由NFA工作人员进行初步审查，最终NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员，申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会

5、处罚

NFA设立了一个由NFA执行副总裁和部门首席执行官领导下的负责财务审计和道德监督的部门。如果发生违反NFA规则的事件，该部门需要准备一份报告并提交给业务指导委员会。该委员会按照报告采取行动，出具意见或者对会员(或联合会员)提出正式的控告。在後一种情况下，被告人必须作出答复，并有权参加听证委员会的听证会。假如问题不能得到解决，并且针对被告人的决定已经作出，该会员或联合会员可以到申诉委员会进行上诉，上诉结果是终局性的。

可能对会员作出的惩罚包括开除、暂时取消会员资格、禁止和某会员发生联系、训诫、申斥、每宗不超过250,000美元的罚金、或者其他类似的处罚。同时，为了及时保护市场、客户或者其他会员，总裁和执行委员会可以联合采取紧急措施，事前或事後，会员和联合会员可以到业务指导委员会要求举行听证会。

6、NFA新的规定

根据NFA新的的要求，所有外汇交易商必须与2011年2月4日开始，每天递交电子报表。报表必须於纽约时间下午5点准备完成，并於午夜前将确认无误的报表上传至NFA系统。2月4日以後，凡是没按时交表的，每天罚款200美元

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