今天给大家分享关于股权投资怎么操作的知识，我们以下面6个关于股权投资怎么操作的观点进行解释，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站！

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股权投资运作流程是怎样的

一、 股权投资 运作流程 1、项目选择和可行性核查 由于私募股权投资期限长、流动性低，投资者为了控制风险通常对投资对象提出以下要求： 优质的管理，对不参与企业管理的金融投资者来说尤其重要。至少有2至3年的经营记录、有巨大的潜在市场和潜在的成长性、并有令人信服的发展战略计划。 行业和企业规模(如销售额)的要求。投资者对行业和规模的侧重各有不同，金融投资者会从投资组合分散风险的角度来考察一项投资对其投资组合的意义。 估值和预期投资回报的要求。由于不像在公开市场那么容易退出，私募股权投资者对预期投资回报的要求比较高，至少高于投资于其同行业 上市公司 的回报率。3-7年后上市的可能性，这是主要的退出机制。 另外，投资者还要进行法律方面的调查，了解企业是否涉及纠纷或 诉讼 、土地和房产的产权是否完整、 商标 专利权 的期限等问题。很多引资企业是新兴企业，经常存在一些法律问题，双方在项目考查过程中会逐步清理并解决这些问题。 2、投资方案设计、达成一致后签署法律文件 投资方案设计包括估值定价、董事会席位、否决权和其他公司治理问题、退出策略、确定合同条款清单并提交投资委员会审批等步骤。由于投资方和引资方的出发点和利益不同、税收考虑不同，双方经常在估值和合同条款清单的谈判中产生分歧，解决这些分歧的技术要求高，所以不仅需要谈判技巧，还需要会计师和 律师 的协助。 退出策略是投资者在开始筛选企业时就十分注意的因素，包括上市、出让、股票回购、卖出期权等方式，其中上市是投资回报最高的退出方式，上市的收益来源是企业的盈利和资本利得。由于国内股票市场规模较小、上市周期长、难度大，很多外资基金都会在海外注册一家公司来控股合资公司，以便将来以海外注册的公司作为主体在海外上市。 3、监管 投资者一般不会一次性注入所有投资，而是采取的分期投入方式，每次投资以企业达到事先设定的目标为前提。实施积极有效的监管是降低投资风险的必要手段，但需要人力和财力的投入，会增加投资者的成本，因此不同的基金会决定恰当的监管程度，包括采取有效的报告制度和监控制度、参与重大决策、进行战略指导等。投资者还会利用其网络和渠道帮助合资公司进入新市场、寻找战略伙伴以发挥协同效应、降低成本等方式来提高收益。另外，为满足引资企业未来公开发行或国际并购的要求，投资者会帮其建立合适的管理体系和法律构架。 私募股权投资基金的投资期限非常长，因此其资金来源主要是长期投资者。一般来说，私募股权投资基金的资金会大量来自于其主要投资地域的机构投资者。 股权投资运作流程 主要有两个，第一个就是签订 股权转让协议 ，这个明确双方权利义务的一种重要方式，另外一个就是要到工商管理机关进行 股权转让 的登记，这个虽然不是必须要进行的，但是可以通过登记减少不少麻烦。如果在公司成立之初有约定或者是 公司章程 有明确规定的需要通过股东会的同意。

股权投资流程是怎样的?

股权投资流程：

1、向第三人转让股权的，提交股东会讨论表决；

2、股东之间转让股权的只要通知公司及其他股东；

3、双方签订股权转让协议，收回原股东的出资证明，发给新股东出资证明，对公司股东名册进行变更登记；

4、将新修改的公司章程，股东及其出资变更等向工商行政管理部门进行工商变更登记。

【法律依据】

《中华人民共和国公司法》第七十一条

有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

投资公司股权怎么做？

上市公司的所有权需要购买该公司的所有权，购买所有权需要在证券交易中心开户，然后购买公司的所有权，享受所有权带来的红利权等其他权益。对于股票的购买，如果购买额达到3％，则需要公告3天，然后继续购买，每增加3％需要公告，如果购买额达到30％，则需要向其他股东公告收购。对于有限责任公司的投资意味着有限公司加入新股东，需要办理公司法手续，大部分股东需要同意，其他未表示的股东不主张优先购买权。

《股份制企业试点办法》

私募股权投资怎么做？

私募股权投资的操作流程：

私募股权投资活动总的来说可分为四个阶段：

⒈项目寻找与项目评估

⒉投资决策

⒊投资管理

⒋投资退出四个阶段

每个阶段有细化到许多操作实务，比如第一个阶段项目寻找与项目评估具体又包括1、项目来源 2、项目初步筛选 3、尽职调查 4、价值评估等内容。

不同于大多数其他形式的资本，也不同于借贷或上市公司股票投资，私募股权投资基金经理或管理人为企业带来资本投资的同时，还提供管理技术、企业发展战略以及其他的增值服务，是一项带着战略投资初衷的长期投资，当然其运作流程也会是一个长期持久的过程。国内私募股权投资基金和海外的创业投资基金的运作方式基本一致，即基金经理通过非公开方式募集资金后，将资金投于非上市企业的股权，并且管理和控制所投资的公司使该公司最大限度地增值，待公司上市或被收购后撤出资金，收回本金及获取收益。其投资运作基本都是按照一系列的步骤完成的，从发现和确定项目开始，然后经历谈判和尽职调查，确定最终的合同条款、投资和完成交易，并通过后续的项目管理，直到投资退出获得收益。当然，不同私募股权投资基金的特点不同，在工作流程上会稍有差异，但基本大同小异。

1．寻找项目

私募股权投资成功的重要基础是如何获得好的项目，这也是对基金管理人能力的最直接的考验，每个经理人均有其专业研究的行业，而对行业企业的更为细致的调查是发现好项目的一种方式。另外，与各公司高层管理人员的联系以及广大的社会人际网络也是优秀项目的来源之一，如投资银行、会计师事务所和律师事务所等各类专业的服务机构，都可能提供很多有价值的信息。当然，通常最直接的方式是获得由项目方直接递交上来的商业计划书。在获得相关的信息之后，私募股权投资公司会联系目标企业表达投资兴趣，如果对方也有兴趣，就可进行初步评估。

2．初步评估

项目经理认领到项目后，正常情况下应在较短期内完成项目的初步判断工作。项目经理在初步判断阶段会重点了解以下方面：注册资本及大致股权结构(种子期未成立公司可忽略)、所处行业发展情况、主要产品竞争力或盈利模式特点、前一年度大致经营情况、初步融资意向和其他有助于项目经理判断项目投资价值的企业情况。初步判断是进一步开展与公司管理层商谈以及尽职调查的基础。在初步评估过程中，需要与目标企业的客户、供货商甚至竞争对手进行沟通，并且要尽可能地参考其他公司的研究报告。通过这些工作，私募股权投资公司会对行业趋势、投资对象所在的业务增长点等主要关注点有一个更深入的认识。

3．尽职调查

通过初步评估之后，投资经理会提交《立项建议书》，项目流程也进入了尽职调查阶段。因为投资活动的成败会直接影响投资和融资双方公司今后的发展，故投资方在决策时一定要清晰地了解目标公司的详细情况，包括目标公司的营运状况、法律状况及财务状况。尽职调查的目的主要有三个：发现问题，发现价值，核实融资企业提供的信息。

在这一阶段，投资经理除聘请会计师事务所来验证目标公司的财务数据、检查公司的管理信息系统以及开展审计工作外，还会对目标企业的技术、市场潜力和规模以及管理队伍进行仔细的评估，这一程序包括与潜在的客户接触，向业内专家咨询并与管理队伍举行会谈，对资产进行审计评估。它还可能包括与企业债权人、客户、相关人员如以前的雇员进行交谈，这些人的意见会有助于投资机构作出关于企业风险的结论。

4．设计投资方案

尽职调查后，项目经理应形成调研报告及投资方案建议书，提供财务意见及审计报告。投资方案包括估值定价、董事会席位、否决权和其他公司治理问题、退出策略、确定合同条款清单等内容。由于私募股权投资基金和项目企业的出发点和利益不同，双方经常在估值和合同条款清单的谈判中产生分歧，解决分歧的技术要求很高，需要谈判技巧以及会计师和律师的协助。

5．交易构造和管理

投资者一般不会一次性注入所有投资，而是采取分期投资方式，每次投资以企业达到事先设定的目标为前提，这就构成了对企业的一种协议方式的监管。这是降低风险的必要手段，但也增加了投资者的成本。在此过程中不同投资者选择不同的监管方式，包括采取报告制度、监控制度、参与重大决策和进行战略指导等，另外，投资者还会利用其网络和渠道帮助企业进入新市场、寻找战略伙伴以发挥协同效应和降低成本等方式来提高收益。

6．项目退出

私募股权投资的退出，是指基金管理人将其持有的所投资企业的股权在市场上出售以收回投资并实现投资的收益。私募股权投资基金的退出是私募股权投资环节中的最后一环，该环节关系到其投资的收回以及增值的实现。私募股权投资的目的是为了获取高额收益，而退出渠道是否畅通是关系到私募股权投资是否成功的重要问题。因此，退出策略是私募股权投资基金者在开始筛选企业时就需要注意的因素。

从寻找项目开始到退出项目结束，完成私募股权投资的一个项目的全过程。在现实生活中，投资机构可能同时运作几个项目，但基本上每个项目都要经过以上几个流程。

个人如何进行股权投资

人进行股权投资，一般是作为跟投人角色，参与由领投机构发起的某一股权投资基金，进行份额认购，一般设定每一份的金额100万，投资打款，签订投资协议，项目打款满额后进入项目管理期，由领投机构对基金运作，基金存续期限到期后，项目最终可以通过企业并购、公司回购、下一轮融资、上市、清算等方式进行退出，项目退出时投资人可获得相应的投资回报。

拓展资料

股权投资（Equity Investment），是为参与或控制某一公司的经营活动而投资购买其股权的行为。可以发生在公开的交易市场上，也可以发生在公司的发起设立或募集设立场合，还可以发生在股份的非公开转让场合。

股权投资的动因，主要有：

①获取收益，包括获得股利和资本利得。

②获得资产控制权，通过资产的调整、调度和增值来获得利益。

③参与经营决策，以分散风险、发现商业机会。

④调整资产结构、增加可流动资产，在投资购买可交易股份的场合，这种动因时常存在。⑤投机，以获取买卖价格的差额，在投资于可交易股份的场合，这种动因时常存在。

股权投资通常是为长期（至少在一年以上）持有一个公司的股票或长期的投资一个公司，以期达到控制被投资单位，或对被投资单位施加重大影响，或为了与被投资单位建立密切关系，以分散经营风险的目的。

如被投资单位生产的产品为投资企业生产所需的原材料，在市场上这种原材料的价格波动较大，且不能保证供应。在这种情况下，投资企业通过所持股份，达到控制或对被投资单位施加重大影响，使其生产所需的原材料能够直接从被投资单位取得，而且价格比较稳定，保证其生产经营的顺利进行。

但是，如果被投资单位经营状况不佳，或者进行破产清算时，投资企业作为股东，也需要承担相应的投资损失。 股权投资通常具有投资大、投资期限长、风险大以及能为企业带来较大的利益等特点。股权投资的利润空间相当广阔，一是企业的分红，二是一旦企业上市则会有更为丰厚的回报。同时还可享受企业的配股、送股等等一系列优惠措施。

股权投资分为以下四种类型：

（1）控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。

（2）共同控制，是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。

（3）重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不决定这些政策。

（4）无控制，无共同控制且无重大影响。

企业股权投资流程

企业 股权投资 流程 一、 投资立项 (一)项目经理负责组织对项目进行预评估和初步筛选。项目经理应组织人员深入了解备投企业的经营管理现状和适用的法律、 法规 、监管标准以及中央和地方政府颁布的相关产业政策，判断是否存在影响项目核心价值实现的重大障碍和风险; (二)在项目初步筛选阶段，项目经理和股权投资岗人员对项目所处行业进行研究，并向部门负责人报告研究结果; (三)初步调研和筛选完成后，项目经理应完成立项报告或者投资意向书，提交项目评审工作组; (四)项目评审工作组对项目经理提交的立项报告或投资意向书进行审阅，项目评审工作组对项目的投资可行性、合规性和资料真实性进行审查和质询，项目经理现场回答各委员的质询，并按项目评审工作组的决议要求补充完善相关材料; (五)项目评审工作组对立项报告审议通过后，形成书面意见，资产管理部(中心)将立项报告或投资意向书一并提交公司投资管理委员会; (六)公司投资管理委员会对项目评审工作组提交的材料进行全面审议，必要时可以提请专家提供相关意见。项目经理现场回答委员质询，并按公司投资管理委员会的决议要求补充完善相关材料; (七)公司投资管理委员会以会议决议的方式批准项目正式立项。项目经理按照批复的方案组建项目团队，并组织进行尽职调查。 二、项目评估、尽职调查和投资方案设计 (一)正式立项后，资产管理部(中心)可聘请第三方中介机构开展尽职调查工作。尽职调查一般应覆盖如下领域： 1、商务尽职调查：对企业所处的行业与市场进行分析，包括企业的竞争地位、未来增长潜力、产品、竞争环境和产业链完善程度等。基于投资意向书框架，详细分析被投资企业与公司投资策略的契合程度，从操作层面论证上述投资策略的可行性，并提示关键风险点及控制措施; 2、财务尽职调查：财务尽职调查的目标是评估企业的真实财务价值和财务管控有效性，揭示重要的财务风险，为确定交易定价和投后增值目标提供财务依据。调查范围涵盖内部控制体系评估、相关财务管理人员访谈和详细财务数据核查与分析; 3、法律与税务尽职调查：法律与税务尽职调查旨在确定企业的重大法律与税务风险和所需法律与税务保护条款的税务风险领域。调查范围涵盖企业的内部税务管理和税务政策、业务流程的税务影响、享受的各项税项优惠及财政返还以及税务资料的具体分析审阅; 4、运营尽职调查：运营尽职调查结果可为项目评估提供重要依据。调查范围涵盖企业的管理层资质(包括专业知识水平、从业经验、业内声誉以及管理团队稳定性等)、企业文化、职能和部门流程、技术与研发实力、物流管理有效性、人才来源与激励机制，国有企业的历史包袱及改制情况也是运营尽职调查的重要内容。 (二)聘请第三方专业机构汇总上述尽职调查结果完成尽职调查报告，经公司项目经理审核提交资产管理部(中心)负责人; (三)项目团队负责对项目企业进行价值评估，完成估值报告，经项目经理提交部门负责人审核; (四)项目经理负责领导项目团队起草投资方案。项目团队应基于尽职调查结果，根据项目企业的价值评估、收益风险要求、外部市场状况和投资环境、项目谈判等各项因素，确定项目交易结构和交易价格区间，并测算不同价格水平下的预计收益率; (五)项目团队汇总上述尽职调查、项目价值评估和其他项目评估结果完成项目评估报告，经项目经理审核和签署后，发送至合规法务部进行审阅并从专业角度提出意见; (六) 项目经理将项目评估报告、尽职调查报告和企业价值评估报告，连同各部门的会签意见一并提交公司投资管理委员会审议; (七) 在交易评估和尽职调查过程中，项目经理应及时向资产管理部(中心)负责人报告项目总体进展情况;合规法务部应独立评估项目企业和交易结构的合规性，并及时向资产管理部(中心)负责人反馈。 三、 投资决策与执行 (一)公司投资管理委员会对上述相关材料进行全面审议，并以会议决议的方式在董事会授权范围内履行投资管理职能; (二)对于尚未达到决策条件的项目方案，项目经理应该按照公司投资管理委员会给出的具体指导意见继续修改完善方案，并重新递交至公司投资管理委员会进行审议; (三)将投资方案提交至董事会决策; (四)项目团队应根据批复的投资方案与项目企业进行合同谈判和沟通，并起草投资协议，提交公司合规法务部进行审核; (五)合规法务部根据批复的投资方案，依据相关法律法规，对投资协议条款进行审核，出具法律意见。对于不符合审核通过条件的条款，交回项目团队进行修改; (六)投资协议起草完成后，按照公司流程与项目企业完成合同签署; (七)项目经理负责领导项目团队，协调各部门完成交易执行的相关工作; (八)公司财务部负责根据投资协议，进行相关资金安排; (九)项目经理按照要求向监管部门报送股权投资申请/备案文件; (十)未通过公司投资管理委员会审议的投资项目，返回项目库，由项目经理进行跟踪管理。 通过上述内容我们了解到， 企业股权投资流程 主要分为三步，第一步投资立项，即对所要投资的项目进行筛选和调研;第二步是对项目评估、尽职调查和投资方案设计，第三步是投资方案的决策与执行。通过这三步的考察后，如果项目企业符合投资条件，则需要向相关部门报送材料，如果不符合投资条件，则需要继续跟踪待时机成熟时再进行投资。

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